Certificación internacional en ética y compliance

Diferentes perspectivas sobre el comportamiento ético.
Desde la filosofía ética hacia la ética individual.
Relación entre los conceptos “correcto” y “conveniente”.
La importancia de la transmisión de valores y en particular el valor de las políticas de Compliance.
Origen, expansión y evolución de Compliance.
Tipos de Compliance.
Compliance legal vs gestión del cambio cultural.
Compliance como forma de hacer negocios sustentables.
Relación entre Compliance y reputación. De evitar la san­ción a construir reputación.
Programa de Compliance. Concepto, elementos, objetivos y beneficios.
Introducción a la Ley N° 27.401, normativa internacional y mejores prácticas.
El libro blanco de la función de Compliance. Aspectos rele­vantes.

¿Qué es Gobierno Corporativo? Origen, expansión y evo­lución. Requisitos normativos generales y principios del buen gobierno corporativo.
Relación entre Governance y Compliance.
Obligaciones y responsabilidades del Directorio / alta di­rección; de la propia función de Compliance y del resto de la organización, en materia de Compliance.
¿Cómo estructurar un área de Compliance? (tamaño, de­pendencia jerárquica, roles, diferentes formatos, ventajas y desventajas).
Mecanismos de monitoreo y remediación.
Elementos clave para un correcto balanceo de intereses entre accionistas, directores y ejecutivos. Enfoque multis­takeholder.

IConcepto de riesgo.
Mecanismos para su correcta identificación. Metodolo­gías, técnicas aplicables y disponibles.
Dueños y responsables. Las tres líneas de defensa y el rol del Compliance Officer.
Cómo ajustar el programa de Compliance a su empresa en base a riesgos propios de su actividad o industria.
La gestión de riesgos y la importancia del control interno (diseño y ejecución de los controles).
Control interno a nivel entidad y a nivel procesos.
Monitoreo continuo de Compliance.
Compliance Management Systems 19600, ISO 37001 y mejores prácticas.

Código de Ética y Conducta. Alcance y características. Contenidos básicos.
Lineamientos prácticos para su puesta en marcha (redac­ción, revisión, comunicación, constancia de lectura, de comprensión, concientización, mejora continua, cómo ba­jar el Código a políticas concretas).
Políticas de integridad y su articulación: - Conflicto de inte­reses; Regalos; Donaciones; Interacción con sector públi­co; Represalias; diversidad, etc.
Canal interno de denuncias. Modo de implementación, elementos indispensables para su correcto funcionamiento.
Normativa nacional, internacional y mejores prácticas.
Aliados del área de Compliance dentro de la Organización.

Fraude de funcionarios públicos. Regulaciones en sector público. Ley de Ética Pública.
Normativa local - Tratados Internacionales – Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción.
El fraude como riesgo y la gestión de riesgo antifraude para mantenerlo a niveles tolerables.
Aspectos Prácticos en la aplicación de la normativa: Imple­mentación de herramientas dentro del programa de com­pliance y específicamente de un “programa de compliance anticorrupción”.
Casos emblemáticos de los últimos años. Cómo minimizar la probabilidad de que vuelvan a ocurrir.
FCPA (EEUU) – Guía del Departamento de Justicia de los EEUU (DOJ) y de la SEC para el abordaje de FCPA. UK Bribery Act (Reino Unido). Comparación entre FCPA y UKBA.

Considerando las partes interesadas.
Principales riesgos de incumplimiento.
Los Do´s y los Don´t.
Trabajos planificados, trabajos a pedido e “incendios”.
La gestión de la crisis.

Global Trade Compliance

Alcance y cumplimiento de normativa nacional y ex­tranjera. Extraterritorialidad.
Jurisdicción: bienes y sujetos alcanzados.
Controles y restricciones a la exportación y sanciones económicas.
Controles internos: Políticas y herramientas.
Mejores prácticas de cumplimiento y prevención de riesgos.

Importación

Riesgos.
Rol en la Importación.
Sujetos intervinientes.
Autoridades Oficiales.
Mejores Prácticas asociadas.

Defensa de la Competencia

Tendencia Mundial: ¿Qué es Defensa de la Competencia y por qué es importante?
Riesgos.
Programas de Clemencia.
Políticas internas y Mejores Prácticas.
Identificación del Competidor.
Reuniones con Competidores.
Comportamiento relacionado con Competidores.
Reuniones en Asociaciones

Medios para recibir investigaciones.
El rol del Comité de Ética frente a los reportes / denuncias.
Protocolo de investigación: Cuándo y cómo investigar.
Quién debe investigar (interno / externo).
Política de sanciones y reconocimientos.
Due Diligence a terceras partes.
Consideración del riesgo.
Modo de implementar la revisión de antecedentes de em­pleados, proveedores, clientes, socios de negocios, agen­tes comerciales.
¿Qué hacer ante fusiones y adquisiciones?
Nivel de profundidad de la revisión. Utilización de herra­mientas externa

Regulación nacional e internacional.
Utilizando el enfoque basado en riesgos.
Aspectos prácticos para cumplir con normativa emanada por el regulador en materia de lavado.
La importancia de generar mecanismos internos efecti­vos para asegurar el cumplimiento.
Casos relevant

Compliance: Perfil y formación del Responsable Interno. Objetivos, funciones, aptitudes y responsabilidades.
Agenda diaria y estratégica. El Compliance Officer como consultor y asesor en materia de negocios.
Rol como comunicador: (i) Objetivos y mensajes a transmi­tir; (ii) Plan anual de capacitación; (iii) ¿Entrenamiento o edu­cación?. Métodos de capacitación. Registro de evidencias. Métricas.
Interacción con los distintos actores y departamentos en la organización (Accionistas, Directores, Departamento Global de Compliance, Auditoría Interna, Control Interno, Resto de las Gerencias). Aspectos políticos. Evitando superposicio­nes.
¿Qué hace Compliance y qué Auditoría Interna?
La auditoría de Compliance. ¿Puede auditarse un Programa de Integrida

Behavioral Compliance

¿De qué hablamos cuando hablamos de Behavioral Compliance y como se relaciona con neuroecono­mía y psicología?
¿Por qué las leyes y un programa formal no son su­ficientes? ¿Por qué fracasan aún los mejores programas de Compliance?
De la Ética Empresarial al Behavioral Compliance.
Bases de Neurociencia para comprender Estudios de Comportamiento Humano: ejemplos.
¿Como explicamos que la mayor parte del tiempo tomemos decisiones emocionales, y como esto influye en las decisiones éticas?
Psicología de la deshonestidad: Teorías de Dan Ariely.
Teoría de Nudges: incentivos vs manipulación. Ejemplos de la realidad para análisis en conjunto.

Diversidad e inclusión

Diversidad e inclusión
Diversidad: noción. Dimensiones de la diversidad.
Inclusión: noción e importancia para las organizaciones. Beneficios.
Sesgos: noción. Segos conscientes e inconscientes
La gestión de la diversidad como elemento de la cultura ética en las empresas.
Género: Brechas. Violencia. Mecanismos para la igualdad y equidad de género. La experiencia internacional.
Colectivo LBTG+. Discapacidad. Diversidad cultural. Otras diversidades
¿Cómo lo ponemos en práctica? Evaluación de la organización. La cultura y las barreras: diagnóstico. El diseño de las políticas de diversidad e igualdad de género. Liderazgo inclusivo.
El rol de Compliance.

Data Privacy

¿Qué datos alcanza? Exigencias regulatorias extrate­rritoriales.
Impacto de responsabilidad proactiva bajo RGPD.
¿Se pueden vender los datos? ¿Cuánto valen?
¿Qué tiene que saber Oficial de Cumplimiento en su rol de DPO (Data Privacy Officers)?
Programas de Privacidad ¿Qué no debe faltar? Erro­res más frecuentes.
¿Hay una ética digital tone from the top? Impacto de IA y Big Data. Blockchai

Cyber Security

Entendiendo los riesgos que afectan a nuestra información
Perfilando a los atacantes externos e internos.
El rol del insider y/o facilitador.
Comprendiendo el outsourcing de ciberataques.
¿Qué podemos hacer para reducir nuestra superficie de impacto?
Detalle de ejemplos prácticos y debate de los mismos.

Los participantes son divididos en grupos procurando que los mismos se conformen por profesionales de distintas áreas o industrias, de manera que puedan enriquecerse mediante la interacción con sus pares.

Se pone a disposición un caso práctico especialmente preparado por el Comité de Excelencia Académica. El grupo conformado debe analizar el mismo en equipo, resolver las consignas planteadas y preparar un video (de no más de 1 minuto de duración), lo que supone un importante intercambio entre los integrantes para su desarrollo.

La entrega del trabajo será condición necesaria para aprobar la certificación. Aquellos trabajos o videos seleccionados, podrán ser consultados a futuro en la página de la AAEC (siempre que se cuente con la conformidad de los participantes).